北交所：坚决出清劣质公司 构建多元化退市指标体系
中新财经2月22日电 22日，北京证券交易所发布《北交所、新三板2021年市场自律监管报告》。报告显示，北交所对未按期披露定期报告等重大违法违规的327家公司、无主办券商持续督导超3个月的9家公司强制摘牌，坚决出清劣质公司。
报告表示，监管与服务并重，提高规范运作水平。坚持信息披露与公司治理双轮驱动，强化定期报告审查，紧盯重大交易类、更正补发类、风险提示类等重要公告披露，同时整合2件信息披露指南，新增80余个公告模板，提升信息披露的规范性与便利性水平；开展公司治理系列专项行动，敦促公司自查整改薄弱问题，严把资金占用和违规担保、财务造假和虚假披露、内幕交易和操纵市场“三条红线”，治理长效机制逐步形成。
深化寓监管于服务，建立“管家式”直联机制，与北交所上市公司以及近800家挂牌公司实现监管直达，做好日常业务“指导员”、监管规则“解读者”、改革政策“宣传兵”，激发企业规范运作内生动力。
健全市场退出机制，有序出清劣质公司。发布实施《终止挂牌实施细则》及配套实施指南，落实股东人数超200人公司摘牌后相关安排，完善强制摘牌情形和要求；对未按期披露定期报告等重大违法违规的327家公司、无主办券商持续督导超3个月的9家公司强制摘牌，坚决出清劣质公司。构建多元化的北交所退市指标体系，完善定期退市和即时退市制度，建立差异化退出安排，北交所退市公司符合条件的可退至创新层或基础层，实现风险“分类纾解、充分缓释”。
压实中介责任，发挥“看门人”作用。制订证券公司执业质量评价细则，建立北交所、新三板一体化评价及监管框架，引导证券公司全面提升执业质量。建立审计机构执业信息公开制度，进一步提高会计师事务所执业信息透明度。持续加强主办券商持续督导及会计师审计业务监管，共发送97件对中介机构的年报问询。强化中介机构追责，及时通过提示、约谈等措施规范执业人员行为，全年对中介机构采取40件自律监管措施，切实压实中介责任。(完)
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